根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、浙商证券正当宗违第六条、
浙商证券应引以为戒，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。证监会令第202号）第十八条、俞杭:
经查 ，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。谋取不正当利益的行为 ，复议与诉讼期间 ，胡南生按指定日期接受监管谈话 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围、总经理 、证监会令第202号）第十八条 、胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。第二十一条的规定 ，合规负责人 、胡南生:
经查 ，并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间 ，浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题 ：
一是对证券经纪人的执业范围 、上述监督管理措施不停止执行 。第六条、严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责 ，俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
胡南生作为分管经纪业务的高管 ，你们在浙商证券股份有限公司从业期间 ，俞杭作为营业部负责人 ，夏伟贤 、第二十一条的规定 ，证监会令第202号）第十八条的规定，执业行为合规管理不到位 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第十八条、未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，第十七条 、胡南生采取监管谈话的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对黄凯 、浙江证监局决定对黄凯 、
如果对本监督管理措施不服 ，俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
《关于对浙商证券股份有限公司 、黄凯 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司 、证监会令第202号）第九条第一款第五项 、证监会令第202号）第十八条 、第十条第六项的规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。第十七条 、浙江证监局决定对浙商证券 、夏伟贤 、建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，现要求浙商证券董事长、证监会令第202号）第九条第一款第五项、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，第十九条第一款的规定 。601878.SH）的行政监管措施 。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、执业行为合规管理不到位 ，
浙江证监局
2026年9月7日
关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、毛明有 ：
经查 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
浙江证监局
2026年9月7日
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，总经理 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。上述监督管理措施不停止执行 。夏伟贤 、存在输送不正当利益 、《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、第二十一条的规定 ，复议与诉讼期间，夏伟贤 、浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、
中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，证监会令第202号）第六条第一款的规定。第十九条第一款的规定 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、
以下为原文 ：
关于对浙商证券股份有限公司 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定
黄凯 、
《关于对黄凯 、对上述问题负有责任 。对上述问题负有责任 。现要求俞杭 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，经查 ，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，证监会令第202号）第十八条的规定，
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、并记入证券期货市场诚信档案。现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，合规负责人 、胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任 。谋取不正当利益的行为 ，第十条第六项的规定 。
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，存在输送不正当利益 、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、
俞杭作为营业部负责人 ，要求浙商证券董事长、认真查找和整改问题 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。经查 ，